Санкции SEC против топ-менеджеров FTX и запрет на руководство компаниями
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) окончательно утвердила гражданские соглашения с тремя бывшими топ-менеджерами компаний FTX и Alameda Research.
Это судебное решение завершает важную главу в расследовании регулятора, касающуюся банкротства одной из крупнейших торговых платформ.
Детали обвинения и механизм мошенничества
В заявлении от 18 декабря представители SEC сообщили о подаче предлагаемых окончательных решений. Документы касаются бывшего генерального директора Alameda Research Кэролайн Эллисон, технического директора FTX Гэри Вана и ведущего инженера Нишада Сингха. На данный момент решения ожидают финального утверждения судом.
Регулятор подтвердил, что FTX привлекла более $1.8 млрд от инвесторов. Руководство позиционировало платформу как безопасную торговую площадку с надежной защитой активов. Инвесторов также уверяли, что фонд Alameda Research работает на бирже на общих основаниях. Однако эти заявления оказались ложными.
В действительности FTX тайно предоставила Alameda особые привилегии. Торговая фирма была освобождена от процедур риск-менеджмента. Кроме того, она получила практически неограниченную кредитную линию. Эта линия обеспечивалась депозитами клиентов биржи. Такая схема позволила Кэролайн Эллисон занимать и терять миллиарды долларов без угрозы принудительной ликвидации позиций.
Роль разработчиков в схеме вывода средств
По данным следствия, Гэри Ван и Нишад Сингх создали программный код для реализации мошеннической схемы. Этот код позволял перенаправлять клиентские средства с биржи на счета Alameda.
Эллисон, управлявшая фондом, использовала полученные капиталы для различных целей. Средства шли на торговые операции, венчурные инвестиции и выдачу займов руководству. В числе получателей займов были Сэм Бэнкман-Фрид, а также сами Ван и Сингх.
Все три руководителя согласились на бессрочные судебные запреты. Они не признали, но и не опровергли обвинения регулятора. Фигуранты обязались не нарушать ключевые положения законодательства США о ценных бумагах. Также они приняли дополнительные ограничения на свою будущую профессиональную деятельность.
Сроки запрета на профессиональную деятельность
Соглашение предусматривает жесткие меры в отношении карьеры бывших топ-менеджеров. Кэролайн Эллисон согласилась на 10-летний запрет на работу в качестве должностного лица или директора публичной компании.
Гэри Ван и Нишад Сингх приняли аналогичные условия. Для них срок запрета на руководящие должности составит 8 лет.
Дополнительно для всех троих вводятся судебные запреты, основанные на контроле поведения. Эти ограничения будут действовать в течение 5 лет. Такая мера позволит SEC оперативно реагировать, если фигуранты попытаются ненадлежащим образом вернуться к деятельности на рынке ценных бумаг.
Текущий статус уголовных дел
По состоянию на декабрь 2025 года Кэролайн Эллисон переведена под домашний арест. Ее окончательное освобождение ожидается в начале 2026 года.
Соучредитель FTX Гэри Ван получил уголовный срок, равный уже отбытому времени. Суд учел его активное сотрудничество с федеральными прокурорами. В настоящее время он находится под надзором.
Бывший ведущий инженер Нишад Сингх также был приговорен к сроку, который он уже отбыл во время следствия. Сейчас он пребывает на свободе под наблюдением властей.
The post Санкции SEC против топ-менеджеров FTX и запрет на руководство компаниями appeared first on BeInCrypto.